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关于加快推进本市失信被执行人信用监督、警示和惩戒机制建设的合作备忘录
[2019-01-14]

201766日制定)

 

为深入贯彻党的十八大和十八届三中、四中、五中、六中全会精神,全面落实中共中央办公厅、国务院办公厅印发的《关于加快推进失信被执行人信用监督、警示和惩戒机制建设的意见》(中办发〔201664号)、国家发展和改革委员会、最高人民法院等《关于印发对失信被执行人实施联合惩戒的合作备忘录的通知》(发改财金〔2016141号)和上海市委办公厅、上海市人民政府办公厅印发的《关于本市加快推进失信被执行人信用监督、警示和惩戒机制建设的实施意见》(沪委办发〔201710号),推进失信被执行人跨部门协同监管和联合惩戒机制建设,构建起对失信被执行人一处失信、处处受限的联合信用监督、警示和惩戒工作体制机制,营造向上向善、诚信互助的社会风尚,促进被执行人自觉履行生效法律文书确定的义务,维护司法权威和提高司法公信力,将上海打造成执行环境最好、执行效率最高的地区之一,推进“诚信上海”建设,上海市高级人民法院、上海市发展和改革委员会、上海市委组织部、上海市委宣传部、上海市精神文明建设委员会办公室、上海市委对外宣传办公室、上海市机构编制委员会办公室、上海市人民检察院、上海市经济和信息化委员会、上海市商务委员会、上海市教育委员会、上海市公安局、上海市民政局、上海市司法局、上海市财政局、上海市人力资源和社会保障局、上海市住房和城乡建设管理委员会、上海市农业委员会、上海市环境保护局、上海市规划和国土资源管理局、上海市水务局、上海市海洋局、上海市文化广播影视管理局、上海市卫生和计划生育委员会、上海市国有资产监督管理委员会、上海市国家税务局、上海市工商行政管理局、上海市质量技术监督局、上海市食品药品监督管理局、上海市旅游局、上海市绿化和市容管理局、上海市交通委员会、上海市安全生产监督管理局、上海市人民政府法制办公室、上海市金融服务办公室、上海市公务员局、上海警备区、上海市征兵办公室、中国人民银行上海分行、中国银监会上海监管局、中国证监会上海监管局、中国保监会上海监管局、上海海关、上海出入境检验检疫局、共青团上海市委员会、上海市工商业联合会等部门就对失信被执行人实施联合信用监督、警示和惩戒工作达成如下一致意见:

一、联合信用监督、警示和惩戒对象

联合信用监督、警示和惩戒的实施对象为人民法院认定的失信被执行人(包括自然人、法人和非法人组织),以及依法应予联合信用监督、警示和惩戒的失信被执行人的法定代表人、主要负责人、实际控制人、影响债务履行的直接责任人员等。

二、联合信用监督、警示和惩戒措施

联合信用监督、警示和惩戒措施按照中办发〔201664号、发改财金〔2016141号和沪委办发〔201710号文的规定,在市社会信用体系建设联席会议失信被执行人信用监督、警示和惩戒工作小组的协调指导下,以上海市公共信用信息服务平台为载体,结合本市实践按照先易后难、协商一致的原则逐步推进并不断拓展。2017年度对失信被执行人进行联合信用监督、警示和惩戒措施内容如下:

(一)上海市发展和改革委员会

1、限制失信被执行人申请服务业发展引导资金、战略性新兴产业发展专项资金、节能减排专项资金等补贴性资金支持;

2、限制失信被执行人参与政府投资项目;

3、在审批投资的申请时,查询相关机构及其法定代表人、实际控制人、董事、监事、高级管理人员是否为失信被执行人,作为审批部门的审慎性参考;

4、建设市公共信用信息服务平台信用联动奖惩系统,支撑被执行人失信信息共享和联合信用监督、警示和惩戒信息反馈工作。

(二)上海市委组织部

1、失信被执行人为个人的,在申请加入中国共产党、预备党员转为正式党员以及党员评先、评优、晋职晋级的过程中,将其失信具体情况作为重要参考依据;

2、失信被执行人为个人的,不作为组织推荐的各级党代会代表、各级人大代表和政协委员候选人;

3、失信被执行人为党员的,单位或者组织视情况通过诫勉谈话等形式,督促其及时改正。

(三)上海市委宣传部、上海市精神文明建设委员会办公室、上海市委对外宣传办公室

1、加强对人民法院执行工作的宣传,教育引导社会各界树立诚信意识,形成自觉履行生效法律文书确定的义务、依法协助人民法院执行的良好风尚,加大对失信被执行人名单和信用惩戒的宣传力度,充分发挥新闻媒体的宣传、监督和舆论引导作用,为解决执行难营造良好舆论氛围和社会环境;

2、将履行人民法院生效裁判情况作为评选文明村镇、文明单位、文明家庭的前置条件;

3、有关机构及其法定代表人、实际控制人、董事、监事、高级管理人员为失信被执行人的,不得参加文明单位、慈善类奖项评选,列入失信被执行人后取得的文明单位荣誉称号、慈善类奖项予以撤销;

4、失信被执行人为个人的,不得参加道德模范、慈善类奖项评选,列入失信被执行人后获得的道德模范荣誉称号、慈善类奖项予以撤销。

(四)上海市机构编制委员会办公室

失信被执行人为个人的,限制登记为事业单位法定代表人。

(五)上海市人民检察院

对拒不执行生效判决、裁定以及其他妨碍执行构成犯罪的行为,及时依法批捕、提起公诉。

(六)上海市商务委员会

限制失信被执行人从事机电产品国际投标、招标代理、评标以及招标从业等活动。

(七)上海市教育委员会

对失信被执行人为教师、学校或者教育培训机构及其从业人员的,在一定期限内限制其参与评先、评优。

(八)上海市公安局

1、依法限制失信被执行人出境;

2、协助查找失信被执行人名下的车辆,依法限制其转让过户或者新增抵押登记,在办理车辆年检、转移登记、执勤执法的过程中发现车辆的,及时通知人民法院;

3、协助查找失信被执行人及有关人员下落,在日常执法过程中发现失信被执行人及有关人员的,及时通知人民法院;

4、人民法院决定对失信被执行人及失信被执行人的法定代表人、主要负责人、实际控制人、影响债务履行的直接责任人员实施司法拘留的,及时予以收拘,完善对被司法拘留人员联合开展教育说服、督促履行和矛盾化解的机制;

5、对拒不执行生效判决、裁定以及其他妨碍执行构成犯罪的行为,及时依法侦查。

(九)上海市民政局

1、依法限制失信被执行人作为发起人设立登记社会组织;

2、失信被执行人为个人的,依法限制其担任社会组织负责人和法定代表人;

3、失信被执行人为单位的,依法限制其负责人或者法定代表人担任社会组织负责人和法定代表人。

(十)上海市司法局

1、对失信被执行人为律师、律师事务所的,在一定期限内限制其参与评先、评优;

2、对失信被执行人为公证员、公证处的,在一定期限内限制其参与评先、评优;

3、对失信被执行人为律师、公证员的,在一定期限内不得推荐其参政议政,不得担任人民监督员;

4、对失信被执行人为律师的,在一定期限内不得担任政府法律顾问。

(十一)上海市财政局

限制失信被执行人作为供应商、代理机构、评审专家等参加政府采购活动。

(十二)上海市人力资源和社会保障局

限制失信被执行人申请社会保障资金支持,就业帮扶、援助类的除外。

(十三)上海市住房和城乡建设管理委员会、上海市规划和国土资源管理局

1、限制失信被执行人从事矿产资源开发利用和矿产资源勘查;

2、限制失信被执行人及失信被执行人的法定代表人、主要负责人、实际控制人、影响债务履行的直接责任人员以失信被执行人的财产购买房产、土地使用权等不动产,限制失信被执行人在一定时期内申请本市各类保障性住房;

3、将房地产、建筑企业不依法履行生效法律文书确定的义务情况,记入房地产和建筑市场信用档案,向社会披露有关信息,对其企业资质及招标投标活动作出限制,限制参与本市保障性安居工程建设;

4、限制失信被执行人及失信被执行人的法定代表人、主要负责人、实际控制人、影响债务履行的直接责任人员报建以失信被执行人的财产新建、扩建、高档装修房屋等非生活和工作必需的行为。

(十四)上海市农业委员会

限制失信被执行人及失信被执行人的法定代表人、主要负责人享受农业扶持项目及政策。

(十五)上海市环境保护局

将失信被执行人和以失信被执行人为法定代表人、主要负责人以及高级管理人员的单位作为重点监管对象,加大日常监管力度,提高随机抽查的比例和频次。

(十六)上海市水务局、上海市海洋局

1、限制失信被执行人申报河道、海域、无居民海岛、滩涂等国有自然资源利用项目以及重点自然资源保护建设项目;

2、将失信被执行人和以失信被执行人为法定代表人、主要负责人、实际控制人、董事、监事、高级管理人员的单位,作为重点监管对象,加大日常监管力度,提高随机抽查的比例和频次,并可依据相关法律法规对其采取行政监管措施。

(十七)上海市卫生和计划生育委员会

1、限制失信被执行人担任医疗机构的法定代表人和负责人;

2、将失信被执行人信息作为医疗卫生行业从严审批的审慎性参考;

3、对失信被执行人为医生、医院的,在一定期限内限制其参与评先、评优;

4、将失信被执行人信息纳入相对人诚信管理档案,加大日常监管力度。

(十八)上海市国有资产监督管理委员会

1、对失信被执行人为境内国有控股上市公司的,协助中止其股权激励计划;

2、对失信被执行人为境内国有控股上市公司股权激励对象的,协助终止其行权资格;

3、限制失信被执行人担任国有独资公司、国有资本控股公司董事、监事、高级管理人员,以及国有资本参股公司国有股权方派出或者推荐的董事、监事、高级管理人员;已担任相关职务的,提出其不再担任相关职务的意见;

4、协助限制失信被执行人参与国有产权交易。

(十九)上海市国家税务局

在审批税务减免等相关政策支持的申请时,查询相关机构及其法定代表人是否为失信被执行人,作为其享受该政策的审慎性参考。

(二十)上海市工商行政管理局

1、限制失信被执行人担任有关单位的法定代表人及董事、监事、高级管理人员;

2、通过业务系统接收国家工商总局的全国失信被执行人信息,将失信被执行人信息通过企业信用信息公示系统向社会公布。

(二十一)上海市质量技术监督局

将失信被执行人和以失信被执行人为法定代表人、实际控制人、董事、监事、高级管理人员的单位作为重点监管对象,加大日常监管力度,提高随机抽查的比例和频次,并依据相关法律法规对其采取行政监管措施。

(二十二)上海市食品药品监督管理局

将失信被执行人信息作为从事药品、食品安全行业从严审批和监管的参考。

(二十三)上海市旅游局

1、指导和监督相关旅行社限制失信被执行人及失信被执行人的法定代表人、主要负责人、实际控制人、影响债务履行的直接责任人员以失信被执行人的财产参加旅行社组织的团队出境旅游,以及享受旅行社提供的与出境旅游相关的其他服务;

2、指导和监督相关旅游企业对失信被执行人在获得旅游等级评定的度假区内或者旅游企业内消费实行限额控制。

(二十四)上海市绿化和市容管理局

1、限制失信被执行人申报使用公益林项目;

2、限制失信被执行人参与财政资金投入的林业项目。

(二十五)上海市交通委员会

1、限制失信被执行人取得非营业性客车额度;

2、将失信被执行人相关信息作为取得交通行业市场资质的审慎性参考,对已取得交通行业资质的失信被执行人从严监管。

(二十六)上海市安全生产监督管理局

依法限制失信被执行人从事危险化学品生产经营储存、矿山生产、安全评价等行业。

(二十七)上海市金融服务办公室

1、限制失信被执行人设立融资性担保公司;

2、对于存在失信被执行人担任融资性担保公司的董事、监事、高级管理人员的,通过加强事中事后监管予以纠正。

(二十八)上海市公务员局

1、限制招录(聘)失信被执行人为公务员或者参照公务员法管理的事业单位工作人员;

2、在职公务员或者参照公务员法管理的事业单位工作人员被确定为失信被执行人的,失信情况应作为其评先、评优、晋职晋级的参考。

(二十九)上海警备区、上海市征兵办公室

失信被执行人为个人的,将其失信情况作为入伍服役和现役、预备役军官评先、评优、晋职晋级的重要参考。

(三十)中国人民银行上海分行

1、对失信被执行人在银行间市场发行债券从严审核;

2、将失信被执行人相关信息作为设立银行业金融机构及其分支机构,以及参股、收购银行业金融机构审批的审慎性参考。

(三十一)中国银监会上海监管局

1、将失信被执行人相关信息作为银行业金融机构董事、监事、高级管理人员任职资格核准时审慎性参考;

2、将失信被执行人相关信息作为设立银行业金融机构参股、收购银行业金融机构审批时审慎性参考;

3、引导各银行业金融机构在融资授信时查询拟授信对象及其法定代表人、主要负责人、实际控制人、董事、监事、高级管理人员是否为失信被执行人,确属失信被执行人的,要从严审核。

(三十二)中国证监会上海监管局

1、将失信被执行人相关信息作为设立证券公司、基金管理公司、期货公司审批及变更持有5%以上股权的股东、实施控制人的审慎性参考;

2、限制失信被执行人担任证券公司、基金管理公司、期货公司的董事、监事、高级管理人员及分支机构负责人;

3、将失信被执行人信息作为基金销售业务资格注册审查的审慎性参考。

(三十三)中国保监会上海监管局

1、限制失信被执行人设立保险公司分支机构,限制失信被执行人设立保险中介机构;

2、限制失信被执行人担任保险公司分支机构的高级管理人员;

3、限制失信被执行人及失信被执行人的法定代表人、主要负责人、实际控制人、影响债务履行的直接责任人员以失信被执行人的财产支付高额保费购买具有现金价值的保险产品。

(三十四)上海海关

1、在审批进出口政策支持的申请时,查询相关机构是否为失信被执行人,作为其享受该政策的审慎性参考;

2、限制失信被执行人成为海关认证企业;

3、在失信被执行人(单位)办理通关业务时,实施严密监管,加强单证审核或者布控查验。

(三十五)上海出入境检验检疫局

1、在审批、审核进出口政策支持的申请时,查询相关机构及其法定代表人、实际控制人、董事、监事、高级管理人员是否为失信被执行人,作为其享受该政策的审慎性参考;

2、对失信被执行人从事认证、检测、检验等行业从严监管。

(三十六)人民团体、社会组织、企事业单位

鼓励结合各自主管领域、业务范围、经营活动,实施对失信被执行人的信用监督、警示和惩戒。

三、其他事宜

相关部门、单位应密切协作,积极落实本备忘录,确保20178月底前实现对失信被执行人的联合信用监督、警示和惩戒。自2018年起,各部门和单位应每年结合市公共信用信息目录编制工作,编制年度对失信被执行人进行联合信用监督、警示和惩戒的清单,并向市公共信用信息服务平台归集相关信息。相关部门、单位尚未接入市公共信用信息服务平台的,要积极创造条件尽快接入,实现失信被执行人信息与信用监督、警示和惩戒反馈信息的自动交换。

相关部门、单位应进一步打破信息壁垒,与人民法院建立涉及土地、房产、存款、金融理财产品、证券、股权、车辆等主要财产查控以及被执行人查找的网络化、自动化执行查控体系和工作机制。

本备忘录实施过程中的具体操作问题,由相关部门、单位协商解决。

 

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